Документы и отчеты

Настоящие Тарифы и условия действуют для лиц, подписавших с Управляющей компанией Договор доверительного управления или Дополнительное соглашение, предусматривающие возможность установления и изменения Тарифов путем публикации на интернет-сайте Управляющей компании.
Управляющий предоставляет Клиенту следующие Типы документов:
- Стандартные документы – документы предоставляются по-умолчанию без дополнительной оплаты, так как стоимость их подготовки включена в Плату за управление и Вознаграждение за успех.
- Дополнительные документы – предоставляются только в случае поступления официального запроса Клиента о предоставлении данных документов на регулярной или разовой основе. Стоимость их подготовки и предоставления оплачивается в соответствии с Тарифами. Дополнительные документы начинают предоставляться по истечении (и по состоянию не ранее) месяца, следующего за месяцем получения соответствующего официального запроса от Клиента.
- Нестандартные документы – любые документы, любым способом не совпадающие со Стандартными или Дополнительными, в т.ч. в связи отличием по форматам, форме, структуре, правилам наполнения, периодичности, срокам и способам предоставления и т.п. Их подготовку и предоставление Управляющий осуществляет только на основании отдельного соглашения, подписанного с Клиентом, содержащего соответствующие условия по формам, срокам и тарифам. Управляющий имеет право отказать Клиенту в предоставлении любых Нестандартных документов.
Стандартные и Дополнительные документы и предоставляются по форме, установленной Управляющей компанией и не противоречащей законодательству, в сроки и способами установленными Тарифами. Любые иные документы считаются Нестандартными.
Документы предоставляются Клиенту способом, указанным как действующий по-умолчанию, в том случае, если от Клиента не поступило письменное требование (запрос) предоставлять документы иным способом. Способы доставки, не указанные в Тарифах и/или отличающиеся от них, являются Нестандартными способами. Использование Нестандартных способов Управляющий осуществляет только на основании отдельного соглашения, подписанного с Клиентом, содержащего соответствующие условия по формам, срокам и тарифам Управляющий имеет право отказать Клиенту в использовании любых Нестандартных способов.
Управляющий оставляет за собой право предоставлять по собственной инициативе любые документы и материалы Клиенту без взимания платы и/или в более короткие сроки.
Термин «По запросу Клиента» проставленный в поле «Периодичность» обозначает, что по каждому поступившему письменному запросу формируется и предоставляется только один Документ (комплект), только один раз и только за один период. Для получения Документа за другой период необходимо предоставить другой официальный запрос. Наличие указания в запросе о предоставлении Документов за несколько периодов тарифицируется как исполнение запроса на каждый период в отдельности.

Стандартные способы предоставления документов Клиенту

Номер «Способа доставки»	Способ и порядок предоставления документов Клиенту	Дата исполнение обязательств Управляющим	Порядок выбора способа Управляющим
1	Путем направления Документа по ЭДО. По письменному запросу Клиента дополнительно может быть предоставлен оригинал Документа иными способами и в сроки, согласованными Сторонами.	Дата отправки документа по системе ЭДО	Считается основным способом, действующим по-умолчанию, в случае наличия соответствующего Договора с Клиентом.
2	Путем направления Документа заказным письмом с уведомлением по адресу, указанному Клиентом в Анкете, если иной адрес не установлен более поздним Приложением или Соглашением, регулирующим адрес доставки корреспонденции.	Дата принятия документов Почтой России	Считается основным способом, действующим по-умолчанию, в случае отсутствия иных согласованных с Клиентом способов.
3	Путем вручения Документов Клиенту или его Уполномоченному лицу на территории Москвы или Московской области по последнему адресу, указанному Клиентом в Анкете, если иной адрес не установлен более поздним Приложением или Соглашением, регулирующим адрес доставки корреспонденции.	Дата вручения документов клиенту (дата, указанная в акте приема – передачи документов)	Данный способ и порядок действует в том случае: Если Способ доставки №1 невозможен, и Клиентом установлено в Договоре требование по предоставлению Документов именно этим способом Если в течение установленного срока Клиент был недоступен для Управляющего в указанном месте, срок отправки Документа увеличивается на 5 (Пять) рабочих дней (если специально не указан иной срок), и Документ направляется Клиенту Способом доставки №2

Тарифы на подготовку Документов (Отчетов) для физических лиц

№ п/п	Тип документа	Наименование документа и ссылка на его форму (образец)	Периодичность	Способы, сроки и порядок предоставления Документов	Тариф (Стоимость), руб.	Содержание документа
1	Стандартный	Отчет управляющего ежеквартальный	По итогам каждого календарного квартала	Способом 1 или 2 - В течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты окончания предыдущего Отчетного периода. Способом 3 - В течение 20(Двадцати) рабочих дней с даты окончания предыдущего Отчетного периода.	Включено в Плату за управление и Вознаграждение за успех	Информация обо всех сделках за период, понесенных расходах, вознаграждении управляющего, рыночной стоимости портфеля Клиента, движении денежных средств, об исполнении требований законодательства.
2		Справка 2 НДФЛ	Ежегодно, по итогам предыдущего календарного года, по запросу Клиента	Не позднее 01 апреля следующего за Отчетным годом, но не менее чем в течение 10 (Десяти) рабочих дней после поступления запроса от Клиента.		Информация в соответствии с требованиями законодательства РФ.
3		Уведомления в рамках договора в отношении сделок с активами и изменения стоимости активов	По факту возникновения события	Способом 1 или 2 - не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее событие.		Информация, предоставляемая в соответствии с условиями договора и в зависимости от произошедшего события.
4	Дополнительный	Справка о балансовой стоимости (при расторжении договора или при частичном выводе активов в виде ценных бумаг)	По запросу Клиента	Способом 1 или 2 - В течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента получения запроса. Способом 3 - В течение 20(Двадцати) рабочих дней с момента получения запроса.	Включено в Плату за управление и Вознаграждение за успех	Информация, раскрывающая состав и размер активов Клиента на момент закрытия договора.
5		Отчет управляющего ежемесячный	По итогам каждого календарного месяца, за исключением месяцев, являющихся концом календарного квартала	Способом 1 или 2: В течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты окончания предыдущего месяца. Способом 3: В течение 20 (Двадцати) рабочих дней с даты окончания предыдущего месяца.		Информация обо всех сделках за период, понесенных расходах, вознаграждении управляющего, рыночной стоимости портфеля Клиента, движении денежных средств, об исполнении требований законодательства.
6		Отчет управляющего на определенную дату / за определенный период	По запросу Клиента	Способом 1 или 2 или 3: В течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты поступления запроса.		Информация обо всех сделках за период, понесенных расходах, вознаграждении управляющего, рыночной стоимости портфеля Клиента, движении денежных средств, об исполнении требований законодательства.
7		Справка клиента УК с указанием объема активов, размещенных под управлением УК	По запросу Клиента	Способом 3: В течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента запроса.		Информация, подтверждающая факт того, что учредитель управления является клиентом УК с указанием объема активов, размещенных под управлением УК.

Тарифы на подготовку Документов (Отчетов) для юридических лиц

№ п/п	Тип документа	Наименование документа и ссылка на его форму (образец)	Периодичность	Способы, сроки и порядок предоставления Документов	Тариф (Стоимость), руб.	Содержание документа
Управленческая отчётность
1	Стандартный	Отчет управляющего ежеквартальный	По итогам каждого календарного квартала	Способом 1 или 2: В течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты окончания предыдущего Отчетного периода. Способом 3: В течение 20(Двадцати) рабочих дней с даты окончания предыдущего Отчетного периода.	Включено в Плату за управление и Вознаграждение за успех.	Информация обо всех сделках за период, понесенных расходах, вознаграждении управляющего, рыночной стоимости портфеля Клиента, движении денежных средств, об исполнении требований законодательства.
2	Стандартный	Уведомления в рамках договора в отношении сделок с активами и изменения стоимости активов	По факту возникновения события	Способом 1 или 2: не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее событие.	Включено в Плату за управление и Вознаграждение за успех.	Информация, предоставляемая в соответствии с условиями договора и в зависимости от произошедшего события.
3	Дополнительный	Отчет управляющего ежемесячный	По итогам каждого календарного месяца, за исключением месяцев, являющихся концом календарного квартала	Способом 1 или 2: В течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты окончания предыдущего Отчетного периода. Способом 3: В течение 20(Двадцати) рабочих дней с даты окончания предыдущего Отчетного периода.	Включено в Плату за управление и Вознаграждение за успех.	Информация обо всех сделках за период, понесенных расходах, вознаграждении управляющего, рыночной стоимости портфеля Клиента, движении денежных средств, об исполнении требований законодательства.
4		Отчет управляющего на определенную дату / за определенный период	По запросу Клиента	Способом 1 или 2 или 3: В течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты поступления запроса.		Информация обо всех сделках за период, понесенных расходах, вознаграждении управляющего, рыночной стоимости портфеля Клиента, движении денежных средств, об исполнении требований законодательства.
5		Отчет о доверительном управлении активами	По запросу Клиента	Способом 1 или 2 или 3: Если отчет готовится и предоставляется: по итогам месяца - не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за Отчетным месяцем; по итогам квартала - не позднее 20 числа месяца, следующего за Отчетным кварталом по итогам года - не позднее 30 января года, следующего за Отчетным годом.		Информация о сделках за период, движении денежных средств, размере и составе портфеля на начало и конец отчетного периода в оценке по балансу и по рынку.
6		Отчет о составе и структуре Активов	По запросу Клиента			Информация о составе, структуре, размере активов в оценке по балансу и по рынку на конец отчетного периода.
7		Отчет об инвестиционных вложениях в эмиссионные ЦБ	По запросу Клиента			Информация о составе и размере активов по балансовой и рыночной стоимости.
8		Справка клиента УК с указанием объема активов, размещенных под управлением УК	По запросу Клиента	Способом 3 в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента запроса.		Информация, подтверждающая факт того, что учредитель управления является клиентом УК с указанием объема активов, размещенных под управлением УК.
Первичные документы (копии и оригиналы) по совершенным операциям
9	Дополнительный	Копии первичных документов: банковские выписки (при ведении обособленного учета)	По запросу Клиента	Способом доставки 1 или 2 или 3: Если отчет готовится и предоставляется: по итогам месяца - не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за Отчетным месяцем; по итогам квартала - не позднее 20 числа месяца, следующего за Отчетным кварталом по итогам года - не позднее 30 января года, следующего за Отчетным годом.	Включено в Плату за управление и Вознаграждение за успех.	Информация в зависимости от содержания запроса.
10		Копии первичных документов: платежные поручения (при ведении обособленного учета)
11		Копии документов, подтверждающие исполнение операций, заверенные управляющей компанией

Бухгалтерская отчетность. Для всех случаев
12	Стандартный	Отчет о движении денежных средств (кроме страховых компаний и НПФ).	По итогам каждого календарного года (в соответствии с договором)	Способом доставки 1 или 2 или 3. Не позднее 30 января года, следующего за Отчетным годом	Включено в Плату за управление и Вознаграждение за успех	Информация в соответствии с требованиями законодательства РФ
13		Пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах (кроме страховых компаний и НПФ)
14		Форма №4-НПФ по ОКУД (для НПФ, размещающих средства для обеспечения уставной деятельности)
15		Форма №5-НПФ по ОКУД (для НПФ, размещающих средства для обеспечения уставной деятельности)
16		Форма №4-страховщик по ОКУД (для страховых компаний)
17		Бухгалтерский баланс (кроме страховых компаний и НПФ)	По итогам каждого календарного квартала (по умолчанию)	Способом доставки 1 или 2 или 3. Не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за Отчетным месяцем
18		Пояснения к бухгалтерскому балансу страховщика и отчету о финансовых результатах страховщика
19		Отчет о финансовых результатах (кроме страховых компаний и НПФ)
20		Форма №1-НПФ по ОКУД (для НПФ, размещающих средства для обеспечения уставной деятельности)
21		Форма №2-НПФ по ОКУД (для НПФ, размещающих средства для обеспечения уставной деятельности)
22		Форма №1-страховщик по ОКУД (для страховых компаний)
23		Форма №2-страховщик по ОКУД (для страховых компаний)
24		Оборотно-сальдовая ведомость наращенным итогом и за месяц (в электронном виде)	По итогам каждого календарного месяца.	Способом, предусмотренным договором, в срок не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за Отчетным месяцем		Информация, выгружаемая из учетной системы, представленная в соответствие со счетами в ОСВ наращенным итогом с начала года и за месяц, с перечнем всех проводок за отчетный месяц в карточках счетов
25		Оборотно-сальдовые ведомости по каждому счету (в электронном виде)
26		Карточки счетов за месяц (в электронном виде)
27	Дополнительный	Бухгалтерский баланс	По итогам каждого календарного месяца, за исключением месяцев, являющихся концом календарного квартала	Способом доставки 1 или 2 или 3. Не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за Отчетным месяцем	Включено в Плату за управление и Вознаграждение за успех	Информация в соответствии с требованиями законодательства РФ
28		Отчет о финансовых результатах
29		Форма №1-НПФ по ОКУД (для НПФ, размещающих средства для обеспечения уставной деятельности)
30		Форма №2-НПФ по ОКУД (для НПФ, размещающих средства для обеспечения уставной деятельности)
31		Форма №1-страховщик по ОКУД (для страховых компаний)
32		Форма №2-страховщик по ОКУД (для страховых компаний)
33		Пояснительная записка к отчету о финансовых результатах (Вариант 1)	По запросу Клиента	Способом доставки 1 или 2 или 3: Если отчет готовится и предоставляется: по итогам месяца - не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за Отчетным месяцем; по итогам квартала - не позднее 20 числа месяца, следующего за Отчетным кварталом по итогам года - не позднее 30 января года, следующего за Отчетным годом.		Информация, раскрывающая состав и размер каждой строки Формы № 2 Отчета о прибылях и убытках
34		Расшифровка к отчету о финансовых результатах (Вариант 2)
35		Отчет о финансовых результатах в разрезе аналитики от размещения Активов по бухгалтерскому учету				Информация, отражающая сумму финансового результата по каждому виду вложений, соответствующих доходов и расходов
36		Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности (Вариант1)				Информация, раскрывающая состав, размер, дату возникновения дебиторской и кредиторской задолженностей
37		Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности (Вариант2)
38		Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности (Вариант3)
39		Расшифровка по долгосрочным и краткосрочным ЦБ (Вар. 1)				Информация, раскрывающая состав финансовых вложений и их размер в зависимости от критерия отнесения к долгосрочным и краткосрочным ЦБ
40		Расшифровка по долгосрочным и краткосрочным ЦБ (Вар.2)
41		Справка о долгосрочных вложениях в ценные бумаги со сроком размещения свыше 12 месяцев
42		Справка о краткосрочных вложениях в ценные бумаги со сроком размещения от 3 до 12 месяцев
43		Справка о краткосрочных вложениях средств в ценные бумаги со сроком размещения менее 3 месяцев
44		Бухгалтерская справка об оценке ценных бумаг.				Информация, отражающая состав и размер финансовых вложений до и после переоценки
Налоговая отчетность
45	Стандартный (документы предоставляются при наличии соответствующих финансовых инструментов в текущем календарном году)	Отчет о финансовых результатах по налоговому и бухгалтерскому учету	По итогам каждого календарного квартала (в соответствии с договором)	Способом доставки 1 или 2 или 3 1,2 и 3-й кварталы - до 20 числа месяца, следующего за Отчетным 4-й квартал не позднее 30 января года, следующего за Отчетным годом	Включено в Плату за управление и Вознаграждение за успех	Информация, отражающая размер доходов и расходов по данным налогового и бухгалтерского учетов, определяющая размер налогооблагаемой базы по ставкам в соответствие с НК РФ
46		Справка о сумме начисленного процентного дохода по облигациям предприятий и организаций				Информация консолидирующая сумму процентного дохода на конец отчетного периода по корпоративным купонным облигациям
47		Сводная справка о сумме начисленного процентного дохода по государственным, муниципальным и ипотечным купонным облигациям				Информация консолидирующая сумму процентного дохода на конец отчетного периода по ОФЗ, субфедеральным, муниципальным и ипотечным купонным облигациям
48		Сводный расчет доходов и расходов по операциям реализации (выбытия) купонных облигаций предприятий и организаций (в валюте РФ), обращающихся на ОРЦБ				Информация, отражающая сумму доходов, расходов , отклонений на конец отчетного периода при реализации (выбытии) купонных корпоративных облигаций, обращающихся на ОРЦБ с указанием каждой реализованной ЦБ, но консолидированно по всем сделкам
49		Сводный расчет доходов и расходов по операциям реализации (выбытия) купонных облигаций предприятий и организаций (в валюте РФ), необращающихся на ОРЦБ				Информация, отражающая сумму доходов, расходов , отклонений на конец отчетного периода при реализации (выбытии) купонных корпоративных облигаций, НЕ обращающихся на ОРЦБ с указанием каждой реализованной ЦБ, но консолидированно по всем сделкам
50		Сводный расчет доходов и расходов по операциям реализации (выбытия) акций предприятий и организаций в валюте РФ, обращающихся на ОРЦБ				Информация, отражающая сумму доходов, расходов , отклонений на конец отчетного периода при реализации (выбытии) АКЦИЙ, обращающихся на ОРЦБ с указанием каждой реализованной ЦБ, но консолидированно по всем сделкам
51		Сводный расчет доходов и расходов по операциям реализации (выбытия) акций предприятий и организаций в валюте РФ, не обращающихся на ОРЦБ				Информация, отражающая сумму доходов, расходов , отклонений на конец отчетного периода при реализации (выбытии) АКЦИЙ, НЕ обращающихся на ОРЦБ с указанием каждой реализованной ЦБ, но консолидированно по всем сделкам
52		Сводный расчет доходов и расходов по операциям реализации (выбытия) государственных, муниципальных и ипотечных купонных облигаций (валюте РФ), обращающихся на ОРЦБ				Информация, отражающая сумму доходов, расходов , отклонений на конец отчетного периода при реализации (выбытии) ОФЗ, субфедеральных, муниципальных и ипотечных купонных облигаций, обращающихся на ОРЦБ с указанием каждой реализованной ЦБ, но консолидированно по всем сделкам
53		Сводный расчет доходов и расходов по операциям реализации (выбытия) государственных, муниципальных и ипотечных купонных облигаций (валюте РФ), необращающихся на ОРЦБ				Информация, отражающая сумму доходов, расходов , отклонений на конец отчетного периода при реализации (выбытии) ОФЗ, субфедеральных, муниципальных и ипотечных купонных облигаций, НЕ обращающихся на ОРЦБ с указанием каждой реализованной ЦБ, но консолидированно по всем сделкам
54		Сводная ведомость к регистрам по учету доходов, полученных от доверительного управления активами, облагаемыми по ставке 15% и 9%	По итогам каждого календарного месяца	Способом доставки 1 или 2 или 3 не позднее 7 числа месяца, следующего за Отчетным месяцем		Информация по налогооблагаемой базе. Налог по которой уплачивается в течение 10 дней по окончании соответствующего месяца отчетного (налогового) периода, в котором получен доход
55	Дополнительный	Сводный расчет доходов и расходов по операциям реализации паёв	По запросу Клиента	Способом доставки 1 или 2 или 3: Если отчет готовится и предоставляется: по итогам месяца - не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за Отчетным месяцем; по итогам квартала - не позднее 20 числа месяца, следующего за Отчетным кварталом по итогам года - не позднее 30 января года, следующего за Отчетным годом.	Включено в Плату за управление и Вознаграждение за успех	Информация, отражающая сумму доходов, расходов , отклонений на конец отчетного периода при реализации (выбытии) ПАЕВ на ОРЦБ с указанием по каждому наименованию, но консолидированно по всем сделкам
56		Сводный расчет доходов и расходов по операциям РЕПО				Информация, представляющая собой расчет результата по операциям РЕПО
57		Сводный расчет процентного дохода по средствам, размещенным на ДЕПОЗИТНЫХ счетах.				Информация, раскрывающая состав действующих депозитов и расчет процентов по ним на конец отчетного периода
58		Справки о сумме начисленного процентного дохода по КАЖДОЙ облигации предприятий и организаций				Информация, раскрывающая расчет процентного дохода по каждой сделке и каждому наименованию корпоративных облигаций из активов Клиента
59		Справки о сумме начисленного процентного дохода по КАЖДОЙ государственной, муниципальной и ипотечной купонной облигации				Информация, раскрывающая расчет процентного дохода по каждой сделке и каждому наименованию ОФЗ, субфедеральных, муниципальных и ипотечных купонных облигаций из активов Клиента
60		Расчет доходов и расходов по операциям реализации (выбытия) по КАЖДОЙ купонной облигации предприятий и организаций (в валюте РФ), обращающейся на ОРЦБ				Информация, раскрывающая расчет доходов и расходов при реализации (выбытии) по каждой сделке и каждому наименованию корпоративных облигаций из активов Клиента, обращающейся на ОРЦБ
61		Расчет доходов и расходов по операциям реализации (выбытия) по КАЖДОЙ купонной облигации предприятий и организаций (в валюте РФ), необращающейся на ОРЦБ				Информация, раскрывающая расчет доходов и расходов при реализации (выбытии) по каждой сделке и каждому наименованию корпоративных облигаций из активов Клиента, НЕобращающейся на ОРЦБ
62		Расчет доходов и расходов по операциям реализации (выбытия) по КАЖДОЙ акции предприятий и организаций в валюте РФ, обращающейся на ОРЦБ				Информация, раскрывающая расчет доходов и расходов при реализации (выбытии) по каждой сделке и каждому наименованию АКЦИЙ из активов Клиента, обращающихся на ОРЦБ
63		Расчет доходов и расходов по операциям реализации (выбытия) по КАЖДОЙ акции предприятий и организаций в валюте РФ, не обращающейся на ОРЦБ				Информация, раскрывающая расчет доходов и расходов при реализации (выбытии) по каждой сделке и каждому наименованию АКЦИЙ из активов Клиента, НЕобращающихся на ОРЦБ
64		Расчет доходов и расходов по операциям реализации (выбытия) по КАЖДОЙ государственной, муниципальной и ипотечной купонной облигации (в валюте РФ), обращающейся на ОРЦБ	По запросу Клиента	Способом доставки 1 или 2 или 3: Если отчет готовится и предоставляется: по итогам месяца - не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за Отчетным месяцем; по итогам квартала - не позднее 20 числа месяца, следующего за Отчетным кварталом; по итогам года - не позднее 30 января года, следующего за Отчетным годом.	Включено в Плату за управление и Вознаграждение за успех	Информация, раскрывающая расчет расчет доходов и расходов при реализации (выбытии) по каждой сделке и каждому наименованию ОФЗ, субфедеральных, муниципальных и ипотечных купонных облигаций из активов Клиента, обращающейся на ОРЦБ
65		Расчет доходов и расходов по операциям реализации (выбытия) по КАЖДОЙ государственной, муниципальной и ипотечной купонной облигации (в валюте РФ), необращающейся на ОРЦБ	По запросу Клиента		Включено в Плату за управление и Вознаграждение за успех	Информация, раскрывающая расчет расчет доходов и расходов при реализации (выбытии) по каждой сделке и каждому наименованию ОФЗ, субфедеральных, муниципальных и ипотечных купонных облигаций из активов Клиента, Необращающейся на ОРЦБ

Иные Тарифы

Все документы предоставляются в одном экземпляре. Предоставление каждого следующего экземпляра или копии осуществляется по официальному запросу Клиента.

Документы и отчеты

On-Line консультация

Благодарим Вас за обращение в АО «УК УРАЛСИБ».